PREGLED SVIH FINANCIJSKIH I POSLOVNIH TEMA, INTERNET USLUGE 
BESPLATNI PREGLED PRAVNE REGULATIVE
Brzi pregled sadržaja propisa. Projekt je nastao za potrebe poslovnih ljudi koji kontinuirano prate pravnu regulativu kako bi se
informirali da li je objavljen neki novi propis koji se odnosi na njihovu djelatnost.
Radi brzog pregleda, na ovim stranicama nalazi se sažetak sadržaja, a klikom na link može se pregledati originalni izvor i cijeli sadržaj.
NN 17/2003 • Robni »swap« ugovori (engl. commodity swaps) tretiraju se kao kombinacija dugih pozicija u robi na osnovi kojih banka plaća fiksnu cijenu, a prima promjenljivu cijenu i kratkih pozicija u robi na osnovi kojih banka prima fiksnu cijenu, a plaća promjenljivu cijenu.
NN 17/2003 • 6.2.6. Pozicije u burzovnim indeksima podliježu izračunavanju specifičnog i općeg rizika u skladu s točkom 6.5. ove odluke. Pozicije u burzovnim indeksima raščlanjuju se na dionice koje čine osnovu danog indeksa. Nakon raščlambe svakog indeksa na pojedine dionice, te se dionice mogu prebijati s pozicijama u istim dionicama s različitim predznakom. »Forward« ugovori na burzovne indekse raščlanjuju se za potrebe izračuna kapitalnog zahtjeva za pozicijske rizike na duge ili kratke pozicije (ovisno o tome je li ih banka kupila ili prodala) u tom burzovnom indeksu ili dionicama koje čine osnovu danog indeksa i duge ili kratke pozicije u državnim obveznicama bez kupona.
NN 17/2003 • Pozicije u burzovnim indeksima kojima se trguje na burzama i koji su široko diversificirani, mogu se tretirati kao pozicije u tom indeksu (odnosno tako da se ne raščlanjuju na sastavne dionice), te kao takve podliježu izračunu kapitalnog zahtjeva za opći, ali ne i specifični rizik.
NN 17/2003 • 6.2.7. Pozicije u konvertibilnim vrijednosnim papirima tretiraju se kao pozicije u odnosnim (engl. underlying) kamatama ili vlasničkim vrijednosnim papirima. Konvertibilni dužnički vrijednosni papiri moraju se tretirati kao pozicije u vlasničkim vrijednosnim papirima:
NN 17/2003 • ako je preostalo manje od tri mjeseca do prvog datuma na koji se može obaviti konverzija ili je preostalo manje od jedne godine do sljedećeg datuma ako je prvi datum već protekao i
NN 17/2003 • ako je tržišna vrijednost dužničkoga vrijednosnog papira za manje od 10% viša od tržišne vrijednosti vlasničkoga vrijednosnog papira koji čini odnosni (engl. underlying) instrument i
NN 17/2003 • ako je banka jamstvenim kapitalom pokrila bilo kakav gubitak koji može nastati zbog konverzije.
NN 17/2003 • Ostali konvertibilni dužnički vrijednosni papiri, koji ne udovoljavaju uvjetima nabrojenima u prethodnoj točki, mogu se tretirati kao pozicije u dužničkim ili odnosnim vlasničkim vrijednosnim papirima.
NN 17/2003 • 6.2.8. Vrijednosni papiri koji su osnova »repo« ugovora ili ugovora o posuđivanju vrijednosnih papira drugoj ugovornoj strani, koji zadovoljavaju sve uvjete navedene u točki 3.1. ove odluke, cedent tretira kao duge pozicije u tome određenome vrijednosnom papiru i kratku poziciju u državnoj obveznici s rokom dospijeća ugovora i s kamatnom stopom jednakom stopi ponovnog otkupa (engl. repurchase rate).
NN 17/2003 • 6.2.9. Opcije i instrumenti slični opcijama (varanti, opcije gornje granice (engl. cap), opcije donje granice (engl. floor)) tretiraju se na način opisan u točki 6.7. ove odluke.
LINK - PREGLED SVIH FINANCIJSKIH I POSLOVNIH TEMA, INTERNET USLUGE
NN 17/2003 • Iznos dugih (kratkih) pozicija banke koji prelazi iznos njezinih kratkih (dugih) pozicija u istim vlasničkim i dužničkim vrijednosnim papirima smatra se njezinom neto pozicijom u svakome od tih različitih instrumenata. Prilikom izračunavanja neto pozicije derivatni se instrumenti u skladu s ovom točkom Odluke tretiraju kao pozicije u odnosnim (engl. underlying) vrijednosnim papirima.
NN 17/2003 • 6.2.10.1. Netiranje pozicija izračunatih u ovu svrhu dopušteno je samo ako je izdavatelj vrijednosnih papira isti, ako nose istu kamatnu stopu, imaju isti rok dospijeća, nominirani su u istoj valuti i imaju isti tretman u slučaju stečaja.
NN 17/2003 • 6.2.10.2. Banke koje ne koriste interne modele u skladu s poglavljem 8. ove odluke mogu, uz prethodno odobrenje Hrvatske narodne banke, međusobno netirati bilo koje pozicije u derivatnim instrumentima (definiranima u točkama od 6.2.1. do 6.2.6. te 6.2.9. ove odluke) koje zadovoljavaju najmanje sljedeće uvjete:
NN 17/2003 • a) ako su pozicije iste vrijednosti i nominirane su u istoj valuti;
NN 17/2003 • b) ako im se referentna stopa (za pozicije s promjenljivom stopom) ili kuponska stopa (za pozicije s fiksnom stopom) ne razlikuje značajno;
NN 17/2003 • c) ako sljedeći datumi određivanja kamate (za pozicije s promjenljivom stopom) ili preostali rokovi do dospijeća za pozicije s fiksnom kamatom, odgovaraju sljedećim ograničenjima:
NN 17/2003 • - ako se gore spomenuti rokovi ne razlikuju za više od sedam (7) dana kod pozicija kojima su ti rokovi između mjesec dana i godine dana
NN 17/2003 • - ako se gore spomenuti rokovi ne razlikuju za više od trideset (30) dana kod pozicija kojima su ti rokovi duži od jedne godine
NN 17/2003 • 6.3. Pokroviteljstvo izdanja vrijednosnih papira (engl. underwriting)
NN 17/2003 • Pod pokroviteljstvom izdanja vrijednosnih papira u skladu s ovom odlukom podrazumijeva se ugovor u kojem se banka obvezala izdavatelju organizirati, pripremiti i provesti izdavanje vrijednosnih papira te s tim u vezi upisati i uplatiti sve vrijednosne papire ili samo one koji ostanu neupisani, radi njihove daljnje prodaje potencijalnim ulagateljima.
PRETHODNA STRANICA - SLJEDEĆA 
IZBOR:
Broj 6/01, Broj 63/07,
Broj 68/08, Broj 42/95,
Broj 81/02, Broj 59/93
LINK - PREGLED SVIH FINANCIJSKIH I POSLOVNIH TEMA ZA PODUZETNIKE